（审计后）

利安人寿保险股份有限公司

 Li’an Life Insurance Company Limited

2019年四季度

（一）注册地址

中国江苏省南京市建邺区江东中路235号雨润国际广场B1座8-13层、15-16层。

（二）法定代表人

祝义财

（三）经营范围和经营

公司的经营范围是：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。

公司的经营区域有：江苏、安徽、河南、北京、四川、山东、河北、上海、湖南

（四）股权结构及股东

前十大股东（按照股东季度末所持股份比例降序填列，单位：股）

（五）控股股东或实际控制人

公司无实际控制人。

（六）子公司、合营企业和联营企业

（七）董事、监事和总公司高级管理人员的基本情况

1．董事、监事和总公司高级管理人员的基本情况

（1）  董事基本情况

本公司董事会共有13位董事，其中执行董事2人、独立董事3人。

执行董事：

祝义财

男，1964年3月生，民进会员。本科学历，高级经济师。祝义财先生自2011年7月21日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事长。现任雨润控股集团有限公司董事长，曾任南京雨润肉食品有限公司董事长兼总经理、江苏雨润食品产业集团有限公司董事长。

祝义财先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

刘政焕

女，1950年5月生,中共党员。复旦大学经济学硕士，高级经济师。现任利安人寿保险股份有限公司副董事长、总裁。刘政焕女士于1984年-2010年在中国人民财产保险股份有限公司工作，历任安徽省分公司业务处副处长、处长、副总经理、总经理，江苏省分公司总经理，中国人保财险总公司执行董事、执行副总裁及董事会秘书。

刘政焕女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

独立董事：

陆正飞

男，1963年11月生，中共党员。南京大学经济学博士（企业管理专业财务管理方向）。现任北京大学光华管理学院教授、博士生导师，兼任中国会计学会常务理事暨财务管理专业委员会副主任，中国信达资产管理股份有限公司、中国生物制药有限公司独立董事，以及中国人民财产保险股份有限公司独立监事等职务。陆正飞先生自2011年8月19日起担任利安人寿保险股份有限公司独立董事。陆正飞先生曾任南京大学商学院会计系主任、教授，北京大学光华管理学院会计系主任、学院党委书记及副院长等。

陆正飞先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

苏锐石

男，1947年9月生，中共党员。1972年至1975年在吉林大学计算机专业学习。苏锐石先生自2011年8月19日起担任利安人寿保险股份有限公司独立董事。苏锐石先生曾任中国人民保险公司处长、电脑部总经理，中国人民保险公司深圳分公司总经理，中国人寿保险公司广东分公司总经理，中保康联寿险公司董事长，中国人寿（海外）公司董事、总裁。

苏锐石先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

仇雪嵘

女，1973年1月生，中共党员。南京大学金融工程硕士，高级会计师、注册会计师、注册税务师。现任江苏省信用再担保集团有限公司副总裁、党委委员。仇雪嵘女士自2011年9月22日起担任利安人寿保险股份有限公司独立董事。仇雪嵘女士曾任中国银行江苏省分行办事员、科员，中国东方资产管理公司南京办事处股权部主任、高级主任、分层信托团队分管总监、办公室经理。

仇雪嵘女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

非执行董事：

吴小平

男，1956年8月生，中共党员。湘潭大学文学硕士，编审。吴小平先生自2011年8月19日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事。吴小平先生历任江苏古籍出版社编辑、一编室副主任、总编助理兼总编办主任、副总编辑、总编辑，江苏省新图进出口公司总经理。2001年起任江苏凤凰出版传媒集团有限公司副总经理、党委委员、董事，2013年起任江苏凤凰出版传媒股份有限公司董事、总经理。2017年退休。

吴小平先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

靳向东

男，1959年10月生，中共党员。复旦大学经济学学士，高级经济师。现任江苏交通控股有限公司投融资委员会主任，江苏云杉资本管理有限公司董事长，江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事长，兼任中国大地财产保险股份有限公司董事，龙源东海风力发电有限公司副董事长。靳向东先生自2011年8月19日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事。靳向东先生曾任省政府办公厅、经济研究中心科员、副主任科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室主任科员，省政府研究室经济综合处主任科员、副处长、处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理，江苏交通控股有限公司投资发展部部长、总经理助理，江苏交通控股有限公司副总经理、党委委员。

靳向东先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

王健英

女，1966年10月生，中共党员。江苏省委党校管理学硕士，高级会计师。现任东江环保股份有限公司副总裁兼财务负责人,兼任中融信佳投资担保股份有限公司董事长。王健英女士自2011年8月19日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事。王健英女士曾任江苏省外经贸厅财务处科员、副主任科员、科长，江苏开元国际集团有限公司财务部副总经理、总经理，江苏汇鸿国际集团有限公司总会计师。

王健英女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

王海涛

男，1961年2月生，中共党员。哈尔滨工业大学工学学士，研究员级高级经济师。现任南京紫金投资集团公司董事长、党委书记。兼任南京市市民卡有限公司董事长、紫金信托有限责任公司董事长、南京金融城建设发展股份有限公司董事长、南京市创新投资集团有限责任公司董事长、南京市国资集团董事长。王海涛先生于2011年9月22日起担任利安人寿保险股份有限公司董事。王海涛先生曾任航天科工南京晨光机器厂质量部工程师、团委书记，共青团南京市委常委研究室、办公室主任，南京市信托投资公司委托业务部、信贷投资部经理、副总经理，南京市投资公司总经理、法定代表人，南京市国资集团董事、副总经理、总经理。

王海涛先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

周海燕

女，1972年1月生，中共党员。上海金融学院金融学本科学历，高级经济师。现任红豆集团财务有限公司董事长，兼任江苏大丰农村商业银行董事。周海燕女士自2011年8月19日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事。周海燕女士曾任无锡市太湖针织制衣总厂车间核算员，红豆集团南国企业公司主办会计，红豆集团结算中心科长，红豆集团财务部部长兼结算中心负责人，资金部部长兼结算中心负责人，红豆集团副总裁，红豆集团财务有限公司副总经理。

周海燕女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

顾春峰

男，1980年4月生，中共党员，上海财经大学会计硕士，高级会计师。现任月星集团有限公司副总裁兼财务总监、营运中心总经理。顾春峰先生自2012年6月22日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事。顾春峰先生曾任江苏红宇皮业集团会计、财务主管，文峰股份上海文峰千家惠购物中心有限公司财务管理课长，国美电器华东大区财务稽核主管，国美电器浙江、上海财务总监，永乐（中国）电器销售有限公司财务总监。

顾春峰先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

胡军

男，1970年2月生，中共党员，南京大学商学院MBA，经济师。现任江苏省国际信托有限责任公司董事长。胡军先生自2014年12月2日起担任利安人寿保险股份有限公司董事。胡军先生历任江苏省国际信托有限责任公司科员、金融部信贷一部副经理、金融二部科长、金融二部经理助理、投资二部副经理，江苏省国际信托有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理。

胡军先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

李建成

男，1964年2月生，中共党员。中共中央党校本科学历，高级经济师。现任深圳市柏霖资产管理有限公司董事、总经理。李建成先生自2017年5月31日开始担任利安人寿保险股份有限公司董事。李建成先生曾任人民银行泗阳县支行信贷员，工商银行泗阳县支行信贷员、副股长，工商银行淮阴县支行、市城中办事处副行长，工商银行淮安市经济开发区支行行长，工商银行淮安市分行营业部主任，工商银行淮安市分行办公室主任、法律事务处处长，工商银行江苏省分行公司业务部、投资银行部副总经理，工商银行总行个人金融业务部处长。

李建成先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司经营决策职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

（2） 监事基本情况

本公司监事会共有3位监事。具体情况如下：

陈海燕

1954年10月生,复旦大学工业经济专业毕业。陈海燕先生自2015年6月23日开始担任利安人寿保险股份有限公司监事。陈海燕先生历任上海市团委学校部干部、市学联主席、团市委副书记；团中央常委、少年部部长、全国少工委副主任；中国少年儿童出版社副总编辑、副社长、总经理；江苏凤凰出版传媒集团有限公司党委副书记、总经理、党委书记、董事长等职务。

陈海燕先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，按时出席公司召开的监事会会议，认真履行监督职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

金星

1961年6月生,南京师范大学化学专业毕业。现任雨润控股集团有限公司总裁助理。金星先生自2011年8月19日开始担任利安人寿保险股份有限公司监事。金星先生曾任南京大桥中学教师，南京罐头食品厂工程师，福建元洪食品有限公司工程师，江苏雨润食品产业集团有限公司总裁助理。

金星先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，按时出席公司召开的监事会会议，认真履行监督职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

韩晓明

1971年5月出生，安徽理工大学工学学士。现任利安人寿保险股份有限公司业务管理部总经理。韩晓明先生自2011年8月19日开始担任利安人寿保险股份有限公司监事。韩晓明先生曾在中国太平洋人寿、正德人寿分管并从事后援管理工作。

韩晓明先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，按时出席公司召开的监事会会议，认真履行监督职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

（3）总公司高级管理人员基本情况

刘政焕

女，1950年5月生，中共党员。复旦大学经济学硕士，高级经济师。1984年-2010年在中国人保财险工作，历任安徽省分公司业务处副处长、处长、副总经理、总经理，江苏省分公司总经理，中国人保财险总公司执行董事、执行副总裁及董事会秘书。2011年起任利安人寿副董事长、总裁。

袁寒

男，1968年3月生，中共党员，南京师范大学学士。1992年7月-1994年1月，在江苏大学医学院工作，历任辅导员、团总支书记；1994年2月-2004年1月，在平安寿险，历任江苏平安分公司代理人业务副督导长、平安集团公司发展改革中心麦肯锡项目组成员、平安江苏分公司副总经理，海南分公司总经理；2004年2月-2007年1月，在海康人寿保险有限公司工作，任副总经理兼CAO；2007年2月-2007年11月，任中德安联人寿高级副总裁；2007年11月-2011年4月，任恒安标准人寿江苏分公司总经理。2011年起任利安人寿常务副总裁兼江苏分公司总经理，2014年7月起不再兼任江苏分公司总经理职务。

严维金

男，1971年1月生，南京航空航天大学学士，南京大学MBA。1993年9月-1996年，南京晨光机器厂工作；1996年-2011年4月，在平安寿险工作，历任江苏分公司IT部负责人、总经理助理、副总经理。2011年起任利安人寿副总裁，2017年6月起兼任首席信息官。

蒋正忠

男，1968年6月生，中共党员，中国人民大学学士，东南大学MBA。1991年7月-2002年10月，在江苏省计生委工作，历任副主任科员、主任科员、办公室副主任；2002年11月-2004年2月，在南京保监办工作，历任综合处和机构管理处负责人、副处长；2004年2月-2011年6月，在江苏保监局工作，历任机构管理处副处长、人身保险监管处副处长、处长。2011年起任利安人寿副总裁，兼合规负责人，2014年10月起兼任首席风险官。

吴烨

女，1963年6月生，中共党员，南京大学学士。1985年-1995年，在江苏省人民政府经济研究中心工作，历任助理（副科级）秘书、正科级秘书；1995年4月-2011年7月，在江苏省政府办公厅财贸处工作历任副处长、调研员（正处级干部）。2011年起任利安人寿副总裁，兼董事会秘书、党委副书记、工会主席，2018年4月起兼任审计责任人。

龙大江

男，1970年9月生，中共党员，安徽工商管理学院研究生学历，高级经济师。1991年8月-1996年10月，在安徽林业厅工作，任副主任科员；1996年11月至2013年5月，在中国人寿工作，历任安徽分公司营销部副经理，合肥分公司营销部经理、中介部经理，淮南分公司副总经理，淮南分公司党委书记、总经理，安徽分公司银行保险部总经理；2013年6月-2016年3月，在利安人寿保险股份有限公司工作，历任安徽分公司筹建负责人，安徽分公司党总支书记、总经理；2016年3月起，任利安人寿副总裁,2019年4月起兼任山东分公司总经理，2019年8月起不再兼任山东分公司总经理。

张宏

男，1974年10月生，中共党员，河海大学管理学博士。1996年8月至1997年12月,在连云港振兴实业集团有限公司工作，任税务会计；1997年12月至2001年8月,在连云港职业技术学院工作，历任教师、电算化实验室主任；2001年9月至2004年3月，在河海大学脱产攻读硕士研究生；2004年4月至2005年7月，在江苏省交通科学研究院有限公司工作，任人力资源部绩效主管；2005年8月至2007年1月，在开元国际江苏鼎信咨询有限公司工作，历任项目经理、项目总监、管理咨询事业部总经理；2007年2月至2011年2月，在雨润集团工作，历任雨润食品集团有限公司人力资源中心干部处经理、地华实业集团有限公司人力资源中心总经理助理、总经理。2011年2月至2015年11月，任利安人寿保险股份有限公司人力资源部总经理，2015年11月-2017年7月兼安徽分公司总经理；2017年7月至今，任利安人寿副总裁兼人力资源部总经理，2018年6月起兼任北京分公司总经理，2019年11月起不再兼任北京分公司总经理。

王龙根

男，1971年3月生，复旦大学理学硕士，拥有中国精算师、北美精算师资格。1996年7月至2000年12月，在中宏人寿保险有限公司工作，任高级精算主任；2001年1月至2002年10月，在中保康联人寿保险有限公司工作，任精算部经理；2002年11月至2004年12月，在生命人寿保险股份有限公司工作，任产品精算部总经理；2005年1月至2017年6月，在长生人寿保险有限公司工作，任总精算师、首席风险官；2017年6月至2017年8月，利安人寿保险股份有限公司储备干部；2017年8月至2017年12月，任利安人寿总精算师、拟任财务负责人；2017年12月至今，任利安人寿总精算师、财务负责人。

王晓燕

女，1968年10月生，中共党员，西北工业大学本科学历。1990年9月至1995年10月，在常州市钟楼区政府计划经济委员会工作，任科员；1995年10月至2006年12月，在太平洋人寿常州分公司工作，历任营业区督导、武进中心支公司副总经理、营销本部副总经理； 2006年12月至2010年9月，在华泰人寿保险股份有限公司常州中心支公司工作，任总经理；2010年9月至2012年3月，在光大永明人寿苏州分公司工作，任总经理。2012年4月至2017年7月，利安人寿保险股份有限公司常州分公司总经理；2017年7月至今，任利安人寿总裁助理兼常州分公司总经理。

（八）偿付能力信息公开披露联系人及联系方式

主要指标

注： 1、以上指标均基于母公司口径填报，未考虑子公司经营情况对指标结果的影响。

     2、合并报表口径公司本季度利润为256,046,958元，本年度累计利润为180,630,089元。

实际资本

单位：元

最低资本

            单位：元

风险综合评级

2019年3季度风险综合评级（分类监管）评级结果为B类，2019年2季度风险综合评级（分类监管）评级结果为B类，2019年1季度风险综合评级（分类监管）评级结果为A类，2018年4季度风险综合评级（分类监管）评级结果为A类,2018年3季度风险综合评级（分类监管）评级结果为B类，2018年2季度风险综合评级（分类监管）评级结果为B类，2018年1季度风险综合评级（分类监管）评级结果为B类，2017年4季度风险综合评级（分类监管）评级结果为B类，2017年4季度风险综合评级（分类监管）评价结果为B类，2017年3季度风险综合评级（分类监管）评价结果为B类，2017年2季度风险综合评级（分类监管）评价结果为A类，2017年1季度风险综合评级（分类监管）评价结果为A类，2016年4季度风险综合评级（分类监管）评价结果为A类。

风险管理状况

（一）保监会最近一次对公司偿付能力风险管理能力的评估得分

2018年8月，中国银保监会评估组到公司对偿付能力风险管理能力开展现场评估，根据中国银保监会公布的评估结果，公司SARMRA得分为79.29分，高于行业平均分3.28分。其中基础与环境项目得分为16.74分、目标与工具项目得分为7.61分、保险风险管理能力项目得分为7.86分、市场风险管理能力项目得分为7.43分、信用风险管理能力项目得分为7.92分、操作风险管理能力项目得分为8.12分、战略风险管理能力项目得分为8.12分、声誉风险管理能力项目得分为7.9分、流动性风险管理能力项目得分为7.58分。

（二）公司制定的偿付能力风险管理改进措施及报告期最新进展

公司建立了由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理机构为依托，相关职能部门密切配合，覆盖所有业务单位的全面风险管理组织体系，明确了风险管理各层级的职责。公司建立了全面风险管理制度和管理流程，将风险管理覆盖到公司经营管理的各个环节,促进公司持续健康发展。

流动性风险

（一）流动性主要指标

（1）报告期实际现金流和基本情景未来一个季度现金流

单位:元

注：1.公司的业务及管理费暂时无法拆分至账户层面。

2.传统险账户中未包含自有资金账户，公司整体与子账户的差异体现在公司的自有资金账户中。

（2）综合流动比率和流动性覆盖率

      注：我司投资连结产品独立账户无存量业务，未来一个季度的账户净现金流预计为0

（二）流动性风险分析及应对措施

　　本季度公司整体净现金流41.19亿元，公司现金流充裕。

　　从综合流动比率来看，现有资产配置中，流动性好的资产配置充足，抵押融资能力好，具有很好的短期抵御流动性风险事件的能力。

　　在压力情景下，流动性覆盖率指标也处于较好的水平。

　　公司将密切监控现金流的实时流向，如出现异常，将及时通过出售现有资产、正回购或其他融资方式融入现金，化解流动性风险。

　　监管机构对公司采取的监管措施

（一）银保监会对公司采取的监管措施

无。

（二）公司的整改措施以及执行情况

无。